西部利得基金任性违规遭罚

来源：当代财经网时间：2017-04-26 17:26:58

当代财经网讯

据中国证券报报道，上周西部证券控股子公司——西部利得基金收到证监会下发的《关于对西部利得基金管理有限公司采取责令改正并暂停办理相关业务措施的决定》等3篇监管措施决定书。公告中显示，西部利得基金因存在违规行为，故证监会决定对其实行暂停公募基金产品注册申请3个月等监管措施。

证监会表示，西部利得存在以下违规行为：一是实际履行基金经理职责的人员与对外披露的基金经理不符;二是货币市场基金投资具有基金托管人资格的同一商业银行存款占基金资产净值的比例超20%;投资不具有基金金托管人资格的同一商业银行存款占基金资产净值的比例超5%;三是新动向灵活配置混合型证券投资基金未按照基金合同约定策略进行资产配置;四是多只基金连续六十个工作日出现基金资产净值低于五千万元情形，未就解决方案召开基金份额持有人大会进行表决。

上述行为违反了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《货币市场基金监督管理办法》等相关规定。根据有关规定，证监会对其采取监管措施：

1、对西部利得采取责令改正，并暂停受理西部利得公募基金产品注册申请3个月的行政监管措施;

2、贺燕萍作为西部利得的总经理，对上述违规行为负有管理责任。根据有关规定，证监会决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施;

3、证监会决定对西部利得基金经理张维文、王宇采取出具警示函的行政监督管理措施。

资料显示，西部利得基金成立于2010年7月20日，注册资本3亿元人民币。其前身为纽银梅隆西部基金，后因外资方股东退出，于2014年10月正式更名为西部利得基金管理有限公司，变更后西部证券股份有限公司持有51%股份，上海利德财富资产管理有限公司持有49%股份。截止去年底，该公司旗下共拥有23只基金，资产管理规模合计160.79亿元。

对于第二项违规事实，北京一家基金公司合规部人士表示，“由于基金经理对存款配资比例话语权较大，存款集中度过高容易酿成利益输送等违规行为，这也是监管部门近年来的监查重点之一”。

公募监管进入新时期

在业内人士看来，上述违规情节指向多只公募产品，因此西部利得基金的合规部门及相关负责人也有一定的责任。基金是基金经理责任制，但是这么多产品同时出问题，只能说西部利得整体合规架构没有及时跟上，合规部门也应当承担相应的责任。

事实上，除相关总经理、基金经理被采取行政监管措施外，西部利得基金也对此做出一定反馈。

“西部利得已向中国证监会证券基金机构监管部提交了相关情况的说明，并按照中国证监会要求进行了整改。”西部证券表示，将督促西部利得进一步梳理相关流程，强化有关人员守法合规意识，防范此类事件的再度发生。

有业内人士对21世纪经济报道表示，有关公募机构的管理办法即将处于修订状态，而伴随着行业内部分风险事件的出现，公募等买方机构正在进入更加严格的强监管周期。而与此前监管层重点查处内幕交易、市场操纵等行为不同，针对公募的监管重点，将从重大违规类整顿进一步细化到与指标规定相关“过程监管”，并保证公募产品运作的规范性;在上述机构人士看来，近期不排除有更多买方机构被监管层查出问题的可能性。

“公募行业的公开、规范和透明性，也让公募在规模和体量上对行业产生比较大的影响。比如某一个风控环节出问题，大量的资金带给市场的作用也会异常剧烈，这就要求监管工作在细节上做到不留死角。”上述人士称。

西部利得连亏多年

其实，多向违规背后凸显的也是西部利得基金公司的窘境。据北京商报报道，2011-2015五个财年，西部利得基金净利润分别亏损4248.49万元、1331.27万元、4338.04万元、3725.07万元、955.67万元。2016年仅上半年，西部利得基金净利润再度亏损高达1422.4万元，不过介于西部证券2016年年报数据暂没披露，西部利得基金去年整体盈亏情况尚不能知晓。

从而单只基金看，同花顺数据显示，截至去年底，在可统计去年利润总额的13只基金产品中，8只基金利润亏损，占比61.54%。其中，西部利得成长精选混合基金去年利润亏损1400万元，此外，西部利得新动向混合基金、西部利得稳健双利债券基金利润分别亏损938万元、385万元。

由于其基金盈利能力不佳，西部利得基金的投研能力也早就备受市场质疑。数据显示，去年内，西部利得基金旗下的7只权益类基金产品收益亏损，占比近七成，其中，西部利得中证500等权重指数分级基金B份额去年业绩亏损幅度达到26.32%。

相应的，西部利得基金旗下多只基金产品在2016年出现净赎回，如西部利得多策略优选混合基金去年实现净赎回50.17亿份，西部利得成长精选混合基金去年净赎回也超20亿份，为33.07亿份。虽然从总体公募规模上增长明显，但也被媒体质疑是机构定制产品的缘故，可见，市场对于西部利得的信心已经降至冰点。