镍仓储收据造假案新进展：Genesis成重要力证

来源：时间：2017-07-04 15:47:30

澳新银行(Australia & New Zealand Banking Group Ltd)对美国旧金山一家法院表示，因发现存储在嘉能可旗下Access World仓库的金属收据很可能是伪造的，其大宗商品交易部门遭受重大损失。

澳新银行在诉状中表示，在准备出售这些金属镍时，发现84张收据中有83张可能是伪造的。澳新银行已经在美国、香港和新加坡聘请了律师，以挽回损失并追究骗子。

该案涉及Access World的1月警告， Access World是位于瑞士的矿商和贸易商嘉能可的全资子公司，其于1月份警告客户，称其已在亚洲的仓库中发现电解镍的伪造收据在市场上流通。该通知在2014年中国青岛港发现金属融资诈骗后，重新唤醒了对欺诈风险的担忧，并引发对商品交易行业的冲击。

目前全球各地产生了不少类似的诉讼。本月初，Natixis SA在伦敦起诉经纪公司Marex Financial Ltd。此前Natixis SA在一项出售并回购协议中亏损约3200万美元，该行称其中用作抵押品的镍，其仓储收据是伪造的。Marex代表客户Come Harvest Holdings Ltd.达成的该项交易。

采购流程

墨尔本的澳新银行在诉状中表示，2015年12月，该公司签署了一项协议，从伦敦的经纪公司ED&F Man Capital Markets Ltd(其是ED&F Man集团旗下子公司)采购大量金属镍。ED&F又是从两家香港公司采购的镍：Come Harvest Holdings Ltd与Mega Wealth International Trading Ltd.，这些交易已经附带回购协议。

澳新银行和嘉能可的发言人拒绝置评。 ED&F Man Capital Markets的发言人通过电子邮件说：“ED&F没有参与这项法律诉讼，也不会有进一步的评论。” Come Harvest与Mega Wealth两家公司也尚未作出回应。

目前，这些金属镍仍保存在新加坡、马来西亚和韩国的仓库中并通过实物交付收据转移。在2016年4月至9月期间，新加坡的Access World发行了84张收据，其中有83张是Straits (新加坡) Pte.的，而这家新加坡经纪公司是Straits Financial Group旗下的子公司，由CWT有限公司全资持有。这些收据交付给Come Harvest与 Mega Wealth，随后流通到ED&F，再流入澳新银行。

震惊、沮丧

Straits (Singapore) Pte.在一封电邮中声明表示，“Straits真是这个骗局中最无辜的受害者，看到公司名字出现在伪造的收据上，真是感到万分震惊与沮丧。”

2017年1月，当ED&F决定不再回购之后，澳新银行开始准备出售镍，但却被仓库经营者通知已经收到其他方的认证收据。 “因此，可以确定的是澳新银行持有的收据属于伪造。银行并未怀疑ED&F涉嫌欺诈活动，相信“这些伪造收据可能早已流入采购链中。”澳新银行(ANZ)并没有在起诉状中对其业务的成本进行估价，只是表示它的商品交易操作遭受了“实质性的损失”，但起初为购买镍已经向ED&F支付3.05亿澳元。

寻求传票

作为调查的一部分，澳新银行发现了Come Harvest和Mega Wealth与镍交易汇款相关的个体，其中包括一些在美国的银行。澳新表示相信这些单位将具有“高度相关”的信息，其向北加州法院提交的文件也是出于传唤该州的证人的目的。

Genesis Resources Inc是一家位于美国北加利福尼亚州的金属贸易商，据称在2010年5月至10月期间共收到了来自Come Harvest和Mega Wealth的30笔款项，共计1.513亿美元。“作为该公司的首席执行官，Steven Kao应该能解释清楚为什么Genesis持有唯一有效收据。”澳新银行在起诉文件中表示，他还补充道，Come Harvest和Mega Wealth是经Genesis介绍给ED&F的。

另一方面，作为澳新银行备案中所指明的证人之一——Genesis公司方代表Melinda Kao通过邮件表示，“公司将继续配合，尽可能地提供交易方面的信息。

澳新银行表示，将在香港和新加坡寻求提起诉讼之前寻求更多有关涉嫌欺诈的证据。