10月1日起施行基金公司合规管理规范 合规管理不得少于两人
10月1日起施行基金公司合规管理规范 合规管理不得少于两人
9月13日，基金业协会发布《证券投资基金管理公司合规管理规范》(下称《规范》)，自2017年10月1日起施行。协会要求各机构做好合规管理工作，对基金管理公司的合规管理制度和体系，以及合规部门的职能、人员资质、人数、问责机制等提出要求。
《规范》共5章35条，主要内容包括：合规管理的职责、保障和自律管理。
值得注意的是，各公司合规管理人员不得少于公司总部人数的1.5%，且不得少于两人，并应同时具备三年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历。合规管理人员不包括风险管理等岗位人员。人员配备情况不符合要求的，应通过招聘、调岗等方式，在2017年12月31日前符合要求。
此外，《规范》对于督察长任职的资质、行为规范、薪酬收入等都进行了明确。督察长需从事证券、基金工作十年以上，并且通过基金业协会的合规管理人员胜任能力考试;或从事证券、基金工作五年以上，并通过法律职业资格考试;或在证券监管机构、证券基金业自律组织任职五年以上。督察长由董事会聘任，并经全体独立董事同意。基金管理公司应向基金业协会报送督察长任免信息。督察长的年薪总额在公司高管的排名不得低于中位数。同时，合规管理人员经考核工作称职的，其年薪总额不得低于公司同级别人员平均水平。
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