10月1日起施行基金公司合规管理规范 合规管理不得少于两人
在合规考核制度方面，应对全体工作人员的合规情况进行考核，并进行相应的奖励和问责机制，合规专项考核占公司总考核结果的权重不低于15%。督察长由董事会负责考核，股东不得越过董事会直接对督察长进行考核。
《规范》还要求基金管理公司根据需要，组织内部机构和部门或委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估。内部的全面评估每年不少于一次。委托具专业资质的外部专业机构的全面评估，每三年不少于一次。
同时，基金管理公司应当将各层级子公司纳入统一合规管理体系。
此前，证监会在6月已出台的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。此次《规范》是基金业协会发布的配套实施细则。有业内人士向财新记者表示，过去很多合规人员多为应届生，有足够经验的都转了薪酬待遇更高的业务部门。这一规定对未来合规部门的有效运作有很大促进。
现行相关规则《证券投资基金管理公司督察长管理规定》及《证券公司合规管理试行规定》分别发布于2006年及2008年，但市场环境及复杂度较十年前已经发生很大变化，此前相对原则性的规则无法适应快速变化的行业现状。
据中国证券投资基金业协会消息，为指导证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司)有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，提升基金管理公司合规管理水平，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《办法》、《中国证券投资基金业协会章程》,协会起草完成了《证券投资基金管理公司合规管理规范》(以下简称《规范》)，经协会理事会表决通过，现予以发布，自2017年10月1日起施行。基金管理公司合规管理人员配备情况不符合本《规范》第二十一条规定的，应尽快通过招聘、调岗等方式，确保在2017年12月31日前符合要求。
各相关机构应认真落实《规范》的要求，做好合规管理相关工作。从事公开募集证券投资基金管理业务的证券公司、保险资产管理机构、私募资产管理机构等其他公开募集证券投资基金管理人参照本《规范》执行。
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