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深圳证券调解中心当和事佬四年调解中小投资者纠纷477宗

来源：财新网证券时报时间：2017-10-01 18:04:53

据其介绍，作为公益性事业单位，深圳证券调解中心乃是独立第三方机构。该中心现有86名调解员，全为证券、期货、基金、风险投资等相关领域的境内外行业专家和法律专家。具体案件的调解员，可由涉事各方自主、共同选定。

周毅特别提到：该调解中心受理中小投资者纠纷调解申请时，不收取任何费用。此外，调解过程恪尽保密之责，以保护当事人商业秘密和个人隐私。

广发证券客服业务人士在座谈会上讲道：部分投资者对业务合同理解出现偏差，这是纠纷产生的原因。如果投资者已心生不满，这时任凭机构再怎么解释，投资者可能都听不进去。

深圳证券调解中心调解员、大成律师事务所高级合伙人左青云指出，当投资者与金融机构发生纠纷后，有些会意气用事。调解员介入时不仅需要专业能力，更需要耐心倾听，有时可能要听几小时、听好几次，等到当事人心情渐趋平和后，才开始晓之以理。

另一名调解员、国浩律师(深圳)事务所合伙人薛义忠认为，对于“以死相拼”的投资者，心理与情绪的疏导极为必要。他当调解员的成就感，便在于为社会拆除“炸药包”。

在调解与仲裁结合方面，周毅讲道：当事人经调解达成和解协议的，可申请深圳证券调解中心理事单位深圳国际仲裁院进行仲裁，按和解协议内容，迅速做出仲裁裁决——通常一周内便可完成，如此，便可令和解协议内容具有可强制执行的法律效力。

仲裁裁决可在包括港澳台在内的全国范围、联合国《承认及执行外国仲裁裁决公约》逾150个缔约国，得到承认和强制执行。

相形之下，法院判决因各国司法主权缘故，在境外并不总能得到承认和执行。自2014年以来，随着“沪港通”“深港通”、中国内地和香港两地基金互认业务陆续铺开，深圳证券调解中心也开始探讨跨境资本市场业务纠纷的解决。

据周毅介绍：自2013年9月至2017年8月底的四年间，深圳证券调解中心受理各类咨询超过2300宗，深圳以外地区的咨询者占比超过七成;正式受理调解案件528宗;已办结案件513宗，其中，调解成功477宗，成功率近93%，和解金额合计逾5.68亿元。

如今，“全国证券期货纠纷调解中心”尚未筹建完成。证监会直接管理的证券金融类公益机构——中证中小投资者服务中心2017年4月对外披露称，正在筹建“全国证券期货纠纷调解中心”，力争年内挂牌。

纵观国际，英国于2000年建立起金融申诉专员服务机制。作为英联邦国家，新加坡、澳大利亚先后于2005年、2008年效仿英国，分别设立金融业争议调解中心、金融申诉专员服务机构。中国香港、台湾地区分别于2010年、2011年，设立金融消费评议中心、金融纠纷调解中心。

作为投资纠纷多元化解决机制的创新尝试,深圳市“四位一体”投资纠纷解决机制运作四年来取得了长足发展,在调解大量投资者纠纷案件、定纷止争的同时,也为建设投资纠纷多元化长效解决机制取得了重要的实践经验。

据了解,截至8月31日,深圳证券调解中心已受理咨询共计2312宗,正式受理528宗调解案件,已办结案件达513宗,其中调解成功案件477宗,调解成功率近93%,和解金额合计逾人民币5.68亿元,成功化解了资本市场中的诸多投资者纠纷。

此外,鉴于证券调解中心在资本市场纠纷解决领域所取得的成绩,最高人民法院和中国证监会已于近期出台《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》,将证券调解中心纳入证券期货纠纷多元化解试点调解组织。

调解成功率超九成

2013年9月23日,内地资本市场第一个将调解与仲裁功能紧密结合的纠纷解决机构——深圳证券期货业纠纷调解中心诞生,也标志着深圳资本市场行业自律、专业调解、仲裁(诉讼)、行政监管“四位一体”投资者纠纷解决机制开始确立。

作为一个公益性事业单位法人,深圳证券调解中心是深圳证监局和深圳证券交易所共同推动,由深圳国际仲裁院、深圳证券交易所、深圳市证券业协会、深圳市期货同业协会、深圳市投资基金同业公会等机构发起设立。

运作四年以来,调解中心坚持保护中小投资者合法权益的原则,对中小投资者与深圳市证券业协会、深圳市期货同业协会、深圳市投资基金同业公会的会员之间的纠纷,不收取任何调解费用。

数据显示,四年来,证券调解中心已受理各类咨询共计2312宗,咨询数量呈上升趋势,咨询当事人涉及深圳以外地区的占比超70%,证券调解中心在全国资本市场的知名度和影响力日趋扩大。截至8月底,证券调解中心正式受理调解案件528宗,已办结案件513宗,其中调解成功477宗,调解成功率近93%,和解金额合计逾5.68亿元,成功化解了资本市场的诸多矛盾。

2015年7月中国证券市场剧烈波动后,证券调解中心接到的证券融资融券业务强制平仓纠纷投诉数量激增。证券调解中心及调解员妥善地解决了多起融资融券平仓纠纷,有效保护了投资者与证券公司的正当利益,对维护资本市场的稳定以及长久发展做出了有益贡献。

深圳证监局有关人士表示,“四位一体”机制使得证券调解中心与专业的仲裁机构、证券监管机构以及行业自律组织等互相协作,形成合力,证券调解中心调解能发挥更有效的作用。