佛山游资头牌廖国沛被证监会下行政处罚书

证监会的一份行政处罚决定书，将A股市场顶级游资、“佛山帮”代表人物廖国沛，推至聚光灯下。

12月1日，证监会网站公布了一则关于廖国沛的行政处罚决定书。行政处罚决定书显示，42岁广东佛山人廖国沛因为操纵“中钢天源”等15只股票，证监会决定没收其违法所得27164867.74元，并处以54329735.48元罚款，共计8150万余元。

这次证监会披露的行政处罚决定书，还曝光了廖国沛的多个马甲账户，其中的廖某昌，据称就是知名牛散廖启昌，此人曾在2015年位列三夫户外(002780)中第一大流通股东。

深圳市一位私募经理告诉澎湃新闻记者，资本市场对“佛山帮”可谓又爱又恨，主要是操作手法太过凶悍，盘中拉升往往是一笔封死涨停，不给他人喝汤的机会，在游资界被认为太喜欢吃独食。

那么，作为“佛山帮”的“带头大哥”，廖国沛是如何操纵股价的?被称为“佛山无影脚”的顶级游资大佬，是如何发家的?为何会让同行“爱恨交加”?

大单封死涨停板，第二天卖出

广东省深圳市一位私募经理告诉澎湃新闻记者，“佛山帮”的操作手法其实很单一，简单来说用大资金把股票拉涨停，第二天卖出。

“我们业内有时候称他们是熊市生存之王、硬板缔造者。一般来说，佛山帮游资的选股标的一般是当天没有重大题材利好，也就是我们复盘时候无法正常归类的个股行情。在选好股后，利用资金优势直线抬拉，不给喘息机会直接涨停。“上述私募人士称。

证监会发布的行政处罚决定书显示，廖国沛操纵的15只股票分别为：中钢天源(002057)、安妮股份(002235)、美好置业(000667)、日机密封(300470)、天玑科技(300245)、模塑科技(000700)、八一钢铁(600581)、亚夏汽车(002607)、通程控股(000419)、日发精机(002520)、*ST建峰(000950)、贵糖股份(000833)、横店东磁(002056)、金字火腿(002515)、太阳能(000591)。

据介绍，2014年1月份至2016年6月份，廖国沛控制使用其本人、杨某英、卢某怡、廖某昌、卢某霞、卢某浩、李某、江某芬、江某林、江某、招某燕和王某文等12人名下28个证券账户(简称账户组)，集中资金优势、持股优势，通过大额封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方式，影响了15只股票的交易价格和交易量，并于次日反向卖出获利27164867.74元。

以廖国沛较早操纵的“美好集团(000667.SZ)”为例，2014年10月28日，14时30分31秒至14时37分45秒期间，账户组以涨停价2.78元分201笔共申报买入“美好集团”8130万余股，占同期市场申报买入量的85.20%;期间账户组仅撤单2400股，占账户组申报量的0.003%;14时30分31秒至收盘时账户组成交1897万余股，占同期市场成交量的100%。该股当日涨幅9.88%，深证成份指数涨幅0.85%，该股偏离深证成份指数9.03%。

2014年10月29日9时33分39秒至9时44分31秒期间，账户组反向卖出10月28日购入的“美好集团”合计503万余股，成交金额1445万余元，卖出均价2.87元，获利37万余元。

证监会的行政处罚决定书称，“廖国沛控制本人等12人名下28个证券账户，利用资金优势、持股优势，通过大额封涨停，以涨停价虚假申报、盘中拉抬并封涨停等方式，在涨停价位大量买入，影响股票收盘价格和交易量，于次日反向卖出获利，违法事实清楚。涉案15只股票封单量高、封单次数多、虚假申报比例高，具有欺诈性。”

单兵作战，“不给他人喝汤的机会”

上述深圳私募人士还说，“"佛山帮"绝大多数情况下都是单兵作战，极少协同作战。像我们熟知的光大证券佛山季华六路，经常可以看见其以低位、消息刺激，反包为主，K线分时直线拉升，大单封死高频率，基本上属于1-2分钟就封板，加上资金雄厚，往往巨单封死。”

对于资本市场为什么会对“佛山帮”说“又爱又恨”，上述私募人士称，“一般来说，"佛山帮"选中的股票跟开了光一样，资金愿意跟进，股性活跃度也高，但是不好的一点是，因为操作手法太过凶悍，盘中拉升往往是一笔封死涨停，不给他人喝汤的机会，"佛山帮"在游资界被认为太喜欢"吃独食"的，不像"成都帮"喜欢用协同作战，很少以个股拉升带动板块。”

上述私募经理还说，“佛山帮”这样操作手法与广东民间资本发达有很密切关系，其与“佛山帮”相关人士接触时，听到一个说法是，在佛山资本圈，只要你有利可图，他们可以一声号令下，一两个小时就可以找到数亿资金。

牛散廖启昌真身“曝光”

行政处罚决定书，还曝光了廖国沛的诸多马甲。

经查明，在2014年1月至2016年6月，廖国沛控制使用其本人、杨某英、卢某怡、廖某昌、卢某霞、卢某浩、李某、江某芬、江某林、江某、招某燕和王某文等12人名下28个证券账户(以下简称账户组)。

这12名账户组名义持有人名下的28个证券账户可分为三类：廖国沛家庭账户组、江某芬家庭账户组和廖国沛朋友账户。廖国沛承认账户组由其控制。银行提供的资金流水、相关当事人询问笔录及情况说明等证据表明，廖国沛家庭账户组和江某芬家庭账户组的资金来源于其与江某芬的自有资金，“王某文”光大证券账户资金来源于王某文家庭自有资金。

值得一提的是，“廖某昌”光大证券账户、“廖某昌”东兴证券账户、“廖某昌”华泰证券账户、“廖某昌”第一创业证券账户也被列入廖国沛家庭账户组。

上述私募人士表示，处罚决定书中提到的“廖某昌”正是知名牛散廖启昌，而廖启昌正是廖国沛的马甲账户。

在上市公司三夫户外2015年年报中，廖启昌是公司第一大流通股东，持股355500股。

从携

关于廖国沛本人的信息，行政处罚决定书仅提到他1975年11月出生，地址是广东省佛山市禅城区。

在佛山，廖国沛在股民圈颇具知名度，也被视为佛山游资的代表。

外界对廖国沛本人的信息知之甚少。广为流传的说法是，《广州日报》2014年10月的一篇报道中，采访的主人公“李奥”正是廖国沛。

前述深圳私募经理也说，“李奥”正是廖国沛。

《广州日报》的报道称，“李奥”介绍自己是佛山禅城人，1998年从广东工业大学毕业，后携18万元进入股市，经历了近八年的“黑夜中摸索”，在亏损严重，准备撤离股市的时候出现转机，16年后，账户资产数亿元。

“李奥”还提到自己的多次炒股失败经历，包括2005年4月21日，他以60万元全仓买入一只股票，谁知上午收盘就亏损了接近5%，第二天该股票又几近跌停……他借来的60万元一天就损失了9万元，亏损额度达15%。他当时给自己定了最后期限，如果2005年年底不能翻盘，他就退出股市。

转机就在2005年下半年出现，从那时到2007年，大盘从最低谷的998点扶摇直上到6124点。在那两年，李奥积攒了人生的第一桶金。

上述报道还提及，对于操作手法，李奥称并不遵循“鸡蛋不放在一个篮子里”的规律。他很少分散持股，他的数亿元资产只分散在几只股票当中，“我也曾经同时持有十几只股票，后来发现精力同时也会分散，还不如看准一两只股票全仓持有。”

作者：澎湃新闻 戴高城