山西证监局宣布对恒泰证券营业部经理李大伟罚款10万元
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恒泰证券一营业部经理违规炒股被罚
和讯网消息 12月13日，山西证监局公布一起证券从业人员“违规炒股”的处罚案例，对恒泰证券营业部经理李大伟罚款10万元。
资料显示，李大伟，男，1982年7月19日出生。2015年9月1日至2017年2月8日期间，李大伟担任恒泰证券太原平阳路营业部经理。
在从业期间，李大伟操作“李某梅”、“陈某春”及“赵某松”账户交易股票累计金额为1.07亿元，账户合计亏损104.19万元。
山西证监局指出，李大伟的行为违反了《证券法》第四十三条第一款“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票”的规定。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条规定，决定对李大伟罚款10万元。
事实上，这已是近一个月来，恒泰证券的营业部员工第二次收到监管罚单。
今年11月初，内蒙古证监局调查发现，恒泰证券赤峰天义路营业部负责人赵忠信于任职期间，在有保密要求的前提下主动向被调查对象透露案件调查情况。对此，要求恒泰证券免除赵忠信分支机构负责人的决定。
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