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继盛京银行、徽商银行之后哈尔滨银行撤回A股上市申请

来源：中国经营报时间：2018-03-25 22:35:55

继盛京银行、徽商银行之后，近日哈尔滨银行发布公告称撤回A股上市申请。

《中国经营报》记者梳理发现，股权问题正是近期证监会反馈给在A股等候上市银行的主要意见之一。

值得注意的是，监管层对于股权监管日趋严格。银监会不仅在2018年1月发布了《商业银行股权管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)，相关负责人此前还表示，下一步将把中小商业银行股东与股权作为公司治理重点内容，纳入2018年现场检查计划。

因股权变动撤回IPO

“上交了‘撤回A股上市申请’后，企业再提出重回A股上市，就需要重新走流程。”某券商投行人士告诉记者。

3月16日，哈尔滨银行于香港交易所发布公告称，鉴于该行内资股股权结构可能发生变动，经与保荐人审慎研究，并经该行董事会审议批淮，决定撤回A股上市申请，待该行内资股股权结构变动完成后再重启A股上市申请。

哈尔滨银行在公告中表示，该行业务运作良好，撤回A股上市申请将不会对该行的财务状况或营运造成任何重大不利影响。

对于哈尔滨银行提到的“内资股股权结构变动”具体情况，记者联系了哈尔滨银行，但截至发稿，记者并未收到该行回复。

记者注意到，证监会此前在对哈尔滨银行IPO申请文件的反馈意见中，多次提及股权问题，包括请保荐机构及发行人律师对哈尔滨银行的所有直接和间接股东(H股股东除外)是否存在以委托持股或信托持股等形式代他人间接持有哈尔滨银行股份的行为，保荐机构、其他中介机构及负责人、工作人员是否直接或间接持股发表核查意见，等等。

值得注意的是，在哈尔滨银行最新更新的招股书中提到，该行不存在“实际控股人”。而各方资料显示，在哈尔滨银行前十大股东中存在“明天系”五家关联公司，分别是黑龙江科软软件科技有限公司(以下简称“科软软件”)、黑龙江鑫永胜商贸有限公司(以下简称“鑫永胜商贸”)、黑龙江天地源远网络科技有限公司(以下简称“天地源远”)、黑龙江拓凯经贸有限公司(以下简称“拓凯经贸”)和黑龙江同达投资有限公司(以下简称“同达投资”)，持股比例分别为6.55%、5.82%、5.20%、4.75%以及3.43%，合计持股的比例约为25.75%，超过该行第一大股东哈尔滨经济开发投资公司的19.65%。

哈尔滨银行在2000年11月获得批准，获得7家企业向该行入股约1.16亿股，其中包括天地源远、拓凯经贸、科软软件及鑫永胜商贸四家。而实际上，天地源远成立于2000年7月，拓凯经贸、科软软件及鑫永胜商贸均成立于2000年9月。在2014年赴港上市前，哈尔滨银行又进行了多次增资配售扩充股本，“明天系”公司曾多次参与其中。

针对哈尔滨银行不存在控股股东或实际控制人一事，证监会在反馈意见中表示，请保荐机构、发行人律师说明哈尔滨银行不存在控股股东或实际控制人的认定依据，并就是否符合证券期货法律适用意见第1号的规定进行核查并发表意见;请针对上述情形提出适当的股权稳定措施;请保荐机构及发行人律师核查并在招股说明书中披露报告期内哈尔滨银行与哈尔滨银行董事、监事和高级管理人员、其关系密切的家庭成员直接、间接控制、共同控制或施加重大影响的法人或其他组织及哈尔滨银行董事、监事、高级管理人员兼职的其他单位是否发生交易。

股权监管趋严

今年是哈尔滨银行在A股排队等会上市的第3个年头，而记者注意到，该行于H股上市时，“明天系”已经在其内部潜藏已久，为何会在此时因这一问题而撤回A股上市申请?

某保荐机构投行人士告诉记者：“对于等候IPO的企业而言，对于因股权变动多少需要撤回A股上市申请，监管机构没有明确规定，但从现有案例看，如果变动比例超过第一大股东持股比例，可能会需要撤回。”

“股权问题一直以来都是上市的重点关注问题，这关系到拟上市公司的股权结构是否稳定，是否清晰，是否存在潜在纠纷。”上述保荐机构投资人士告诉记者，稳定清晰的股权结构也意味着稳定的公司治理状况，才能给投资者在公司可预期的稳定运营中做好投资判断。

此前，银监会副主席王兆星在接受本报记者采访时表示，银监会加强股权管理和央行加强对金控集团的管理核心要义都是相似的，都是防止机构被大股东控制、防止内部控制、防止利益输送，同时加强股东内部管理，为了更好地完善公司治理，防止内部交易，使得金融机构决策更科学。

今年1月，银监会发布了《暂行办法》，其后，又发布了配套文件，《中国银监会办公厅关于做好〈商业银行股权管理暂行办法〉实施相关工作的通知》(以下简称《实施工作的通知》)。《实施工作的通知》称，要求商业银行应在2018年4月5日前(《暂行办法》施行三个月内)将“主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人信息”报送银监会或派出机构。

且银监会相关负责人还表示，下一步将把中小商业银行股东与股权作为公司治理重点内容，纳入2018年现场检查计划。

中原银行某高管在接受记者采访时亦表示，股权带来的风险是中小银行主要风险之一，中小银行很容易被个别股东所控制，这是监管层最担忧的东西，在实际经营过程中，个别企业独立控制银行之后，银行成为其钱罐子。

(责任编辑：关婧)