江海证券三大业务被“叫停”半年 遭行政监管处罚

哈投股份近日发布公告称，其全资子公司江海证券及相关人员收到中国证监会行政监管措施决定书，因在开展债券投资交易过程中存在多类问题，江海证券债券自营等三大业务均被暂停6个月，分管副总裁被认定为不适当人选，另有三名高管被公开谴责。

2020年上半年股市火热带动不少券商业绩大增，但江海证券净利润却大幅下滑。2020年江海证券在券商分类评价中连降五级，从BBB级直接降至C级，是今年参评的98家券商中降级最多的券商。

遭行政监管处罚

根据哈投股份9月13日发布的公告，证监会发现江海证券在开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题;开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题;开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。

证监会认为，上述问题反映出江海证券内部控制不完善、经营管理混乱，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条规定。证监会决定对江海证券采取如下行政监管措施：暂停债券自营业务6个月(已持有存量债券可以卖出，不得新增买入，为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外，回购交易融入资金规模不得增加);暂停资产管理产品备案6个月(按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设立产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案);暂停股票质押式回购交易业务6个月(存续合约可以依规办理延期)。

此外，江海证券分管相应业务的副总裁、公司合规总监兼首席风险官等三名高管同样收到监管层罚单。饶晞浩作为江海证券债券自营业务分管副总裁，对江海证券在开展债券投资交易过程中存在的相关违规行为负有领导责任。按照相关规定，证监会决定认定饶晞浩为不适当人选，自行政监督管理措施决定作出之日起两年内，不得担任证券基金经营机构董事、监事及高级管理人员，不得担任证券公司债券投资业务主要负责人职务，并限制领取2018年、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利(公司已支付的部分应退回)。江海证券应在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内，作出免除饶晞浩现有职务的决定。

此外，葛新作为江海证券合规总监兼首席风险官、蒋宝林作为江海证券股票质押业务分管副总裁、孔德志作为江海证券资产管理业务分管副总裁，对江海证券相关违规行为负有管理责任。根据相关规定，证监会决定对葛新、蒋宝林、孔德志通过证监会官方网站予以公开谴责，并限制领取2018年、2019年基本工资以外的报酬和福利等权利(公司已支付的部分应退回)。

值得注意的是，证监会官网显示，在此之前的7月份，董力臣作为江海证券主要负责人，被认定对公司前述相关违规行为负有领导责任，已经被证监会采取监管谈话措施。

连降五级至C级

在子公司接到罚单后，作为母公司的哈投股份表示，将认真履行股东责任，继续督促江海证券严格落实监管措施决定，在巩固前期整改成果的基础上，进一步完善内部控制机制，全面加强合规及风险管理。江海证券本次被责令暂停部分业务，将对公司经营业绩造成一定影响。

哈投股份2020年半年报显示，报告期内江海证券实现营业总收入7.49亿元，同比下滑38.19%;实现净利润0.22亿元，同比下滑95.09%;哈投股份营业收入总额合计15.92亿元，同比下滑2.40%;归属于上市公司股东的净利润合计6532.51万元，同比下滑87.14%。哈投股份表示，由于江海证券本期自营收入比去年同期减少，导致收入同比降低，同时营业支出中当期计提金融资产减值同比增加，营业支出同比增加，导致其利润总额、净利润同比大幅下降。

就江海证券此次被限的三大业务收入情况看，自营业务方面，公司实现营业收入2.33亿元，同比下滑64.03%;资管业务方面，江海证券实现营业收入0.25亿元，同比下滑50.77%;表外股票质押式回购业务自有资金出资规模为2.53亿元，信用业务营业收入下降0.32亿元。

在最新券商分类评价结果中，江海证券获评C类C级，较2019年B类BBB级评价连降五级，不仅是今年参评的98家券商中降级最多的券商，也是其中唯一一家C类C级券商。