华控赛格公司介绍：

　　公司是1997年在原深圳中康玻璃有限公司基础上分立重组上市的公司。公司主营业务为生产经营彩管玻壳及其材料、玻璃器材、平面显示器件玻璃及其材料。公司引进韩国三星的先进玻壳生产技术及经营管理经验，使公司生产管理水平得到提升、产品结构得到改善。产品结构包括CPT（彩色显像管）玻壳和CDT（彩色显示器）玻壳，产品技术含量及产品质量达到国内同行业的领先水平。成为国内通过引进外资改造国有企业的成功典范。

　　华控赛格经营范围：

　　受托资产管理、投资咨询、企业管理咨询、经济信息咨询（不含银行、证券、保险、基金等金融业务、人才中介服务及其他限制项目）;市场营销策划;投资兴办实业（具体项目另行申报）;国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）;货物及技术进出口业务

　　华控赛格基本资料：

　　华控赛格经营评述：

　　2016年，是“十三五”规划的开局之年，是国家倡导“创新、协调、绿色、开放、共享”发展理念的落实之年，也是环保行业持续变革的一年。面对中国经济新常态，公司在董事会的领导下，紧紧围绕转型升级的发展战略，持续在业务结构、布局及研发创新等方面下功夫，全体员工坚定信心、锐意进取。报告期内，公司继续利用突出的人才、技术优势及丰富的项目经验，以海绵城市、排水防涝和黑臭水体整治为切入点，构建了适应本公司特色的投资、规划设计、工程建设和实施运营体系。继续以环境监测设备和软件技术为突破口，充分发挥自主知识产权的优势，积极探索特色化产品和定制化服务新路径，在智慧城市建设的浪潮下全力开拓市场，逐步实现了产品和系统的初步覆盖，进一步确立了公司的行业地位。公司不断巩固环境咨询业务的突出优势，培育其成为下游产业的信息源，从而进一步完善公司在环保领域的布局、提升了市场份额与市场影响力，增加了公司核心竞争力，促进了公司稳步持续发展。2016年年度公司实现营业收入297，563，205.88元，较去年同期增长74.40%;实现归属于上市公司股东的净利润9，975，175.39元，较去年同期增长42.39%。2016年总资产为1，313，724，067.11元，较去年同期增长73.34%。

　　（一）实现股票风险警示撤销报告期内，向深圳证券交易所提交了关于撤销公司股票交易退市风险警示的申请，经深交所核准自2016年4月12日开市起撤销退市风险警示。公司退市风险警示的撤销，切实维护了广大投资者特别是中小投资者的权益。

　　（二）海绵城市项目取得积极进展报告期内，公司继续大力推进海绵城市项目，积极参与各城市海绵城市建设项目，并取得了阶段性成效，已确定了公司为“迁安市海绵城市建设PPP项目”、“遂宁市海绵城市建设PPP项目”及“玉溪市海绵城市建设PPP项目”的中标联合体单位。另外，目前公司正按照投标要求积极参与福州市、珠海市、萍乡市等海绵城市PPP建设项目的前期准备工作。

　　（三）公司非公开发行股票取得积极进展报告期内，根据现时的实际情况，公司对本次非公开发行股票的预案进行了相应修订。募集资金总额在扣除发行费用后将全部用于海绵城市PPP建设项目、智慧排水系统建设项目及土壤修复项目。8月29日，公司收到了中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》，对公司提交的《上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。目前，公司非公开发行事项处于反馈意见及回复阶段。本次非公开发行后，公司盈利能力和抗风险能力将得到较大提升，有利于公司可持续发展，进一步做大做强，同时公司财务结构也将得到进一步优化，对实现公司发展战略和股东利益最大化的目标具有重要的战略意义。

　　（四）公司融资渠道进一步拓宽为保证公司已中标海绵城市项目的顺利实施，在报告期内，公司分别向中国建设银行深圳分行、清华控股集团财务有限公司及上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行签订专项授信等债务性协议，分别获最高额授信80，000万元、60，000万元及8，000万元，拟在非公开发行募集完成并置换前先行投入海绵城市建设项目。上述融资改善了公司流动资金不足的状况，为公司业务发展提供强有力的资金支撑。

　　（五）对全资子公司的增资为了提高公司全资子公司中环世纪承接海绵城市和环保业务的能力，公司在报告期内完成了对中环世纪的增资事项的审议。增资完成后，将极大地提升中环世纪的资金实力和业务承接能力，以及其市场竞争能力，进一步促进中环世纪的快速发展。同时，公司作为其股东，也将促进公司在环境产业领域方面的进一步发展壮大，推动公司发展战略的有效实施。

　　（六）继续加大坪山园区出租力度报告期内，面对实体经济下滑对仓储物流行业造成的不利影响，公司继续通过各种途径，不断加大公司坪山厂区厂房的出租力度。目前，公司坪山厂区租赁客户达到17家，实际出租面积达13.5万平方米，2016年全年实现租赁收入约为1，146万元。（七）规范公司治理结构，建立健全内控制度为了进一步规范公司治理，完善公司各部门职能，公司在报告期内对组织机构进行了调整，进一步梳理了各职能部门的分工和职责，并结合经营和发展需要，对内部控制制度进一步进行了建立和健全。公司通过对法人治理结构的完善、内控制度的建立健全，进一步提升了公司的决策和管理水平。

　　华控赛格核心题材：

　　要点一：所属板块　PPP模式 广东板块 海绵城市 环保工程 节能环保 深股通 深圳特区

　　要点二：经营范围　受托资产管理、投资咨询、企业管理咨询、经济信息咨询（不含银行、证券、保险、基金等金融业务、人才中介服务及其他限制项目）;市场营销策划;投资兴办实业（具体项目另行申报）;国内贸易（不含专营、专控、专卖商品）;货物及技术进出口业务

　　要点三：节能环保　公司在明确了以节能环保作为未来的主要发展方向后，公司充分利用控股子公司清控人居环境突出的人才、技术优势及丰富的项目经验，不断拓展公司在环保领域的发展。确定了以海绵城市建设等环境业务作为公司未来发展的主要方向。公司充分利用控股子公司清控人居突出的人才、技术优势及丰富的项目经验，不断拓展在环保领域的发展。报告期内，公司以自有资金出资，对清控人居的持股比例增加至70%。同时，公司完成了对北京中环世纪100%股权收购，大大提高了公司承接海绵城市和环保业务的相关设计、实施能力，促进了公司相关业务的发展，增强了公司的盈利能力。

　　要点四：技术咨询规划服务行业　目前，国内城市流域水环境治理和内涝防治问题缺乏系统性解决方案，大力推进“海绵城市”和“排水防涝”建设已成为国家生态文明建设的重要举措。我国政府不断加强对环境产业发展的政策支持，相关存在广阔的发展空间。

　　要点五：专业从事环境技术综合服务的技术团队　公司控股子公司清控人居是专业从事环境技术综合服务的技术团队，以清华大学环境学院和建筑学院为依托，多学科融合从事环境与市政规划和设计、智慧水系技术研发和综合解决方案、环境系统集成和工程总包、环境监测与土壤修复等领域的工作。清控人居长期为国内环保、建设、水务等政府行政部门提供专业咨询服务、智慧城市解决方案和水务系统建设运营。公司充分利用控股子公司清控人居环境突出的人才、技术优势及丰富的项目经验，不断拓展在环保领域的发展，提升市场份额及影响力，不断打造公司在环保产业领域的核心竞争力。

　　要点六：股权收购　根据2015年11月18日公告，公司以3600万元收购北京中环世纪100%股权，将为公司未来承接海绵城市和环保相关业务提供良好的支持，增强公司的盈利能力。出让方承诺北京中环世纪2015年度实现净利润不低于500万元，若未实现净利润目标，出让方承诺对未实现的净利润差额向公司予以现金补偿。

　　要点七：项目中标　根据2015年8月7日公告，控股子公司北京清控人居环境研究院有限公司中标晋州市第二城市污水处理厂工程设备及材料采购项目。中标项目金额3584万元。中标项目金额占清控人居环境2014年营业收入的71.13%，项目实施后将对清控人居环境本年业绩提升产生积极影响。

　　要点八：撤销退市风险警示　 2016年4月10日公告称，公司提交的关于撤销股票交易退市风险警示申请获得深交所审核同意。根据有关规定，公司股票于4月11日停牌1天，4月12日起复牌并撤销退市风险警示，证券简称变更为“华控赛格”，股票交易日涨跌幅度限制由5%变为10%。大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2015年度“标准无保留意见”的审计报告，公司2015年度末归属于上市公司股东的净资产为61425.38万元，营业收入17061.89万元，归属于上市公司股东的净利润700.55万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-899.30万元。

　　要点九：采购项目中标　根据2016年2月20日公告，公司中标南宁市竹排江上游（那考河）流域治理PPP项目水质净化厂部分工艺设备采购项目，中标金额3118.6万元。本次中标采购项目的合同履行将对公司2016年度经营业绩产生积极影响。

　　要点十：3600万元收购北京中环世纪工程设计有限责任公司　2015年9月7日午间公告称，公司拟以不超过3600万元收购北京中环世纪工程设计有限责任公司（下称“北京中环世纪”）100%股权，以提高公司承接海绵城市和环保业务的相关设计、实施能力。收购完成后，北京中环世纪将成为*ST华赛的全资子公司。

　　要点十一：定向增发投资海绵城市PPP项目　2015年7月，公司拟以8.12元/股向包括大股东在内的10名特定对象定增6亿股，总募资不超过48.72亿元，扣除发行费用后将全部用于海绵城市PPP建设项目。其中，华融泰资管及西藏林芝清创资产管理有限公司为关联方。大股东华融泰资管拟认购2.35亿股，西藏林芝清创资产管理有限公司拟认购2500万股。本次发行完成后，大股东华融泰的持股比例将从26.43%升至31.19%，进一步巩固了黄俞作为实际控制人地位。本次募资将用于迁安市、萍乡市、贵安新区及池州市等地区的海绵城市PPP建设项目。上述城市未来三年将分别投入25-200亿元进行海绵城市的建设，总投资额超过300亿元，其中需要采用PPP模式的投资额超过100亿元。

　　要点十二：海绵城市　海绵城市是城市开发建设的新模式，是解决城市缺水与内涝问题的系统性方案，其具体内容为通过规划尽可能保留城市原有生态空间、水系调蓄空间和基本水文地形条件，并通过河道整治、流域截污、河道生态修复、沿岸生态景观建设、污水处理厂建设、排水管网建设、地块海绵城市示范、城市排水信息监控等系统性工程建设和运营维护，使城市能够像海绵一样，在适应环境变化和应对自然灾害等方面具有良好的“弹性”，下雨时吸水、蓄水、渗水、净水;需要时将蓄存的水“释放”并加以利用，减少城市开发建设带来的短时排水量，降低降雨带来的城市面源污染，改善城市水环境质量，提高城市水生态功能，营造宜居环境。

　　要点十三：华融泰拟取得实际控制权　2015年1月，公司完成以4.81元/股定增11000万股，募资5.291亿元全部用于补充流动资金，本次定增发行股份由深圳市华融泰资产管理有限公司全额认购，其所认购的股票自本次定增结束之日起36个月内不得转让。本次定增实施前，公司实际控制人为深圳市国资委，通过控制赛格集团和赛格股份间接持有公司30.08%的股权。本次发行后华融泰持股比例将上升到26.43%，成为单一第一大股东。 2014年3月，公司股东华融泰与股东赛格股份、赛格集团就公司控制权有关事项共同签署了控制权安排协议。华融泰成立于2009年，是隶属于清华控股有限公司的具有独立法人资格的综合性资产管理公司，业务范围包括股权投资、资产管理、并购顾问、风险投资以及证券投资等。华融泰积极参与境内外优质企业的股权投资和并购重组，目前已在生物制药、化工、矿产资源行业以及私募基金领域参控股7家企业。

　　要点十四：入股成都支付通，进入第三方支付平台　　2015年2月，公司与成都支付通签订意向协议书。根据双方的初步协商，公司拟通过股权转让或增资等方式获取成都支付通的股权。公司表示，通过获取成都支付通股权可使公司进入第三方支付平台新领域，将进一步提升公司的市场竞争力。2015年4月，股东大会同意公司以3000万元参与成都支付通增资，出资确认1612.9万元人民币，占股约18.93%。