焦作万方公司介绍：

公司成立于1993年3月22日，主营铝冶炼及压延加工，年电解铝产能42万吨，是河南省百强和焦作市重点骨干企业。主导产品“万方”牌铝锭，为伦敦金属交易所注册产品，远销美国、日本、韩国、香港、台湾等国家和地区，在国内外享有较高声誉。本公司拥有外贸自营权，检验室为国家注册实验室。已通过质量管理、职业健康安全、环境三大体系认证。公司信用评级AA级。公司坚持科学发展观，以建设资源节约型、环境友好型企业为目标，依靠技术创新滚动发展，多项技术填补了国内铝电解技术空白。公司是国内首先产业化采用280KA大型预焙电解槽技术的电解铝厂，280KA电解槽产业化示范工程的成功，开启了我国大型预焙槽全面应用的时代。公司重视节能降耗工作，立足技术创新和精益管理，使公司吨铝综合能耗在国内外同行中持续处于领先行列。

焦作万方经营范围：

铝冶炼及加工，铝制品、金属材料销售;普通货物运输;企业经营本企业或本企业成员企业自产产品及相关技术的出口业务;经营本企业或本企业成员企业生产、科研所需要的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件等商品及相关技术的进口业务;承办中外合资经营、合作生产及开展“三来一补”业务;在境外期货市场从事套期保值业务（凭境外期货业务许可证经营）。

焦作万方基本资料：

焦作万方核心题材：

要点一：所属板块　股权转让 河南板块 基本金属 举牌概念 深股通 有色金属 证金持股 中证500

要点二：经营范围　铝冶炼及加工，铝制品、金属材料销售;普通货物运输;企业经营本企业或本企业成员企业自产产品及相关技术的出口业务;经营本企业或本企业成员企业生产、科研所需要的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件等商品及相关技术的进口业务;承办中外合资经营、合作生产及开展“三来一补”业务;在境外期货市场从事套期保值业务（凭境外期货业务许可证经营）。

要点三：铝冶炼、发电及合金制品的生产和销售　主营业务是铝冶炼、发电及合金制品的生产和销售，主要产品是铝液、铝锭和铝合金产品。公司属于有色行业，已经形成了较为完善的煤电铝加工一体化的运营模式，在行业内有较强的竞争力。电力供应主要依靠本公司热电厂和协议供电企业金冠电力供应，大宗原材料氧化铝采用与铝期货价格挂钩方式签订。

要点四：铝电解行业　由于铝电解行业产能相对过剩，造成铝产品市场价格长期处于低迷阶段，行业竞争加剧。

要点五：核心竞争力　公司参股焦作煤业集团赵固（新乡）能源有限公司30%股权，拥有两台300MW热电机组，拥有比较完善的煤电铝及铝加工一体化产业链条，大幅降低了公司用电成本;公司一直致力对成本有较大影响的低能耗电解槽技术的研究和开发，电解槽的能耗指标处于国内同行前列，产品结构持续优化，公司具有较强的铝产品成本控制能力;公司参股中国稀土股权，涉足稀土资源开发。

要点六：获嘉益投资举牌 持股比例达15%　2017年02月13日公告，嘉益投资于1月10日至2月13日期间，通过深圳证券交易所交易系统净买入焦作万方59，610，082股股份，占焦作万方总股本的5.00000942%。本次增持后，嘉益投资累计持有焦作万方178，830，169股股份，占公司总股本的15.0000218%。嘉益投资表示，增持的原因为认可并看好焦作万方的未来发展前景，通过增持公司股份以获取上市公司股权增值带来的投资收益。嘉益投资同时表示，不排除在未来12个月内进一步增持公司股份的可能性。

要点七：焦作万方获嘉益投资二次举牌 持股达10%　2017年1月4日公告，嘉益投资2016年12月30日至2017年1月4日期间通过深圳证券交易所交易系统净买入59，610，102股股份。本次增持后，嘉益投资累计持有公司119，220，087股股份，占公司总股份的10.00001238%。

要点八：获嘉益投资举牌　2016年12月26日公告，嘉益（天津）投资管理有限公司买入焦作万方5961万股股份，占上市公司总股本5%。嘉益投资认可并看好焦作万方未来发展前景，通过增持公司股份获取上市公司股权增值带来的投资收益。

要点九：第一大股东易人 忠旺汇智知难而退　2016年6月1日6月1日早间，焦作万方公告，公司于2016年5月30日收到公司重大资产重组的重组方北京忠旺汇智科技发展有限公司《关于终止实施对焦作万方铝业股份有限公司重大资产重组的函》，函称：“贵公司于5月28日发布了《关于法院撤回拍卖的公告。因第一大股东西藏吉奥高投资控股有限公司（以下简称“西藏吉奥高”）正在筹划股权转让事项，同时公司相应筹划后续重大事项，焦作万方2月29日开市起停牌。

要点十：第一大股东变更为金投锦众　2016年5月31日公告称，公司于5月31日收到西藏吉奥高通知，西藏吉奥高近日与杭州金投锦众投资合伙企业（有限合伙）（简称“金投锦众”）签署《股权转让协议》，将其持有的公司全部21121.62万股（占公司总股本的17.56%）转让给金投锦众，股份转让价款为18.70亿元。受让完成后，金投锦众将成为公司第一大股东。5月24日，金投锦众将股份转让价款18.70亿元支付至河南省焦作市中级人民法院账户，用作西藏吉奥高的执行款。金投锦众受让西藏吉奥高全部股权后，将持有公司股份21121.62万股，占公司总股本的17.56%，成为公司第一大股东。公司第一大股东变更，将对公司的发展战略和产业方向产生重大影响。但由于公司股权结构分散，无控股股东和实际控制人，此次第一大股东变更后公司仍不存在控股股东和实际控制人。

要点十一：中铝入主　中国铝业于06年5月收购公司29%股份，成为第一大股东。中国铝业注册资本110亿元，在纽约，香港上市。中国铝业将根据整体规划考虑公司的发展问题，通过研发合金系列产品，同时考虑与其他深加工项目相配套的产品。由于中铝的河南氧化铝基地与公司相邻，可降低公司运输成本及氧化铝采购成本。中国铝业表示：中国铝业是焦作万方的第一大股东，同焦作万方存在着同业竞争，两公司进行业务整合方向是明确的，但没有具体时间表。2013年12月，公司与中铝公司签署增资扩股协议：参股中国稀有稀土20%股权。希望借此投资稀土行业，逐步实现公司产业转型升级。

要点十二：专注主营　公司主营业务为铝冶炼及加工。2016年度，公司销售铝产品39.26亿元，其中铝液27.41亿元，铝锭6.56亿元，铝合金棒64.11亿元。

要点十三：铝产业链　　中国铝业是公司的控股股东，氧化铝供应有保障，同时，公司对爱依斯万方电力公司的收购，逐步对电力进行掌控，公司抗风险能力逐步得到加强，公司在管理，技术，信息方面实现与中国铝业共享。公司将充分利用这些优势和机遇，大力推进降本增效和节能减排工作，在做大做强主业电解铝的同时，积极向产品下游延伸，完善产业链。

要点十四：电力公司　公司持有爱依斯万方100%股权，该公司主营火力发电，拥有两台125MW燃煤机组。公司主营铝冶炼，每年需求电力约60亿千瓦时。另外，公司持有焦作万方电力公司100%股权，该公司主营火力发电，拥有两台125MW燃煤机组，主营火力发电及销售。万方电力拥有两台300MW热电机组，该两台机组分别于2013年1月22日和3月27日相继投运。

要点十五：购万吉能源涉足油气开发　　2014年8月15日公告，8月15日，公司与拉萨经济技术开发区吉奥高投资控股有限公司签署《拉萨经济技术开发区万吉能源科技有限公司100%股权转让协议》，公司以自有资金收购吉奥高投资持有的万吉能源100%股权，收购价格为17亿元。公告显示，标的公司是吉奥高投资为此次交易而于2014年6月新设的全资子公司，主要从事石油、天然气的勘探开发业务。由于标的公司为新设立公司，主要资产为无形资产-其他无形资产，标的公司的核心资产和业务是为蒙古国和摩洛哥王国油气区块提供勘探服务并享有合同权益。

要点十六：进军采煤业　公司以11410万元竞购赵固能源30%股权已完成，赵固能源主营煤炭生产项目的筹建业务，09年5月正式投入生产，年设计煤炭产能240万吨。2010年7月，公司出资现金54857万元与焦煤集团共同完成对赵固能源的增资，焦煤集团所持采矿权已完成过户至赵固能源。赵固能源拥有的煤矿赵固一矿位于新乡市辉县境内，矿井总资源储量3.7亿吨，可采储量1.6亿吨，煤种为特低硫，高发热量的优质无烟煤。2015年上半年实现净利润10619万元。

要点十七：恢复生产　公司因“7.19”洪灾导致铝电解生产受到重大影响，截止2016年10月15日全部恢复生产。

要点十八：参股金融　初始投资510万元持有焦作市商业银行736万股，占该公司0.51%股权，截至2015年6月末，期末账面值为510万元。初始投资398万元持有国泰君安证券股份有限公司395.1万股，占该公司0.07%股权，截至2015年6月末，期末账面值为10289万元。初始投资46.1万元持有国泰君安投资管理股份有限公司46.1万股，占该公司0.03%股权。

要点十九：税收优惠　根据2015年半年报披露，子公司拉萨经济技术开发区万吉能源科技有限公司根据西藏自治区人民政府2011年下发的“藏政发［2011］114号”及2014年7月西藏自治区国家税务局、西藏自治区财政厅关于贯彻西藏自治区企业所得税政策实施办法具体问题的通知文件的规定，在2015年至2017年期间按9%的税率缴纳企业所得税。

要点二十：限制性股票激励　　2013年8月，公司拟授予激励对象1948万股公司限制性股票，占公司股本总额的3.00%。其中首次授予1789万股，占公司总股本的2.75%；预留159万股，占公司股本总额的0.24%。本次授予限制性股票价格为每股4.68元。本次授予股票解锁条件为2013-2015年的3个会计年度中公司净利润分别不低于1.5亿元、2.5亿元、5亿元。本次激励对象为公司董事、高级管理人员、中层管理人员以及经公司董事会认定的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的核心业务骨干共计254人。

要点二十一：涉足国际油气资源开发　　2014年7月，公司拟收购自然人刘坤芳所拥有的部分境外油气资源的勘探开发分成之合同权益，从而涉足国际油气资源开发。据介绍，为减少交易风险，各方一致同意，刘坤芳为本次交易新设吉奥高投资控股有限公司（简称“吉奥高投资”）作为交易对象，由吉奥高投资新设万吉能源科技有限公司（简称“万吉能源”），后者享有蒙古国和摩洛哥王国7处油气资源区块的勘探开发分成合同权益。在满足先决条件的情况下，焦作万方以自有资金向吉奥高投资收购标的公司100%的股权，交易金额预计为15亿元至20亿元。交割完成后六个月内，吉奥高投资将出售标的资产所得的价款全部用于购买公司股票（上限为20%），以实现与公司的利益捆绑和共同发展。基于对标的资产价值的初步判断，本次交易不构成重大资产重组。焦作万方表示，长期以来，公司在做强煤电铝产业的同时，一直在积极而谨慎地寻求业务转型升级和可持续发展。上述交易将使公司涉足国际油气资源开发，获得优质资产注入，极大提升盈利能力和业绩水平，对公司实现业务转型升级和可持续发展具有重要战略意义。